尊敬的投資者：
    為了有效防范融資融券業務風險，我公司根據證券市場情況和風險管理要求，決定自2022年8月15日起將可轉債調入融資融券擔保品范圍并實施單賬戶持倉集中度控制措施。調整后控制措施如下：
一、為進一步防范業務風險，我司將部分證券列為“高風險類證券”，實施較嚴格的信用賬戶持倉集中度控制，具體要求如下：
負債情況
高風險類股票
控制業務
單一證券
板塊
買入擔保品、融資買入、擔保品轉出、合約展期、資金轉出
有負債
20%
20%
買入擔保品、融資買入、擔保品轉出、合約展期、資金轉出
無負債
不限制
不限制
不限制
我司將不定期對“高風險類證券”名單進行調整，以最新公告為準。
二、可轉債進行板塊集中度控制，具體要求如下：
維持擔保比例（W）
可轉債持倉集中度
控制業務
W＜200%
＜20%
買入擔保品、融資買入、擔保品轉出、合約展期、資金轉出
200%≤W＜300%
＜30%
買入擔保品、融資買入、擔保品轉出、合約展期、資金轉出
300%≤W
＜40%
買入擔保品、融資買入、擔保品轉出、資金轉出
無負債
不限制
不限制
三、對于未被列入“高風險類證券”名單的，持倉集中度控制的要求如下：
1、單票集中度控制要求
維持擔保比例（W）
核準制單票持倉集中度
注冊制單票持倉集中度
控制業務
W＜180%
＜60%
＜20%
買入擔保品、融資買入、擔保品轉出、合約展期、資金轉出
180%≤W＜190%
＜70%
＜25%
買入擔保品、融資買入、擔保品轉出、合約展期、資金轉出
190%≤W＜210%
＜80%
＜30%
買入擔保品、融資買入、擔保品轉出、合約展期、資金轉出
210%≤W＜240%
＜90%
＜35%
買入擔保品、融資買入、擔保品轉出、合約展期、資金轉出
240%≤W＜300%
不限制
＜40%
買入擔保品、融資買入、擔保品轉出、資金轉出
300%≤W
不限制
＜50%
買入擔保品、融資買入、擔保品轉出、資金轉出
無負債
不限制
不限制
不限制
2、板塊集中度控制要求
維持擔保比例（W）
注冊制板塊持倉集中度
控制業務
W＜180%
＜40%
買入擔保品、融資買入、擔保品轉出、合約展期、資金轉出
180%≤W＜240%
＜50%
買入擔保品、融資買入、擔保品轉出、合約展期、資金轉出
240%≤W
＜60%
買入擔保品、融資買入、擔保品轉出、資金轉出
無負債
不限制
不限制
注：其中注冊制證券包括注冊制上市的創業板股票或存托憑證、注冊制上市的科創板股票或存托憑證。
我司將根據市場情況對上述控制指標進行動態管理，以我司最新公示為準。
特此公告！
 
中山證券有限責任公司
2022-8-12