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          1. 公司投行專項治理活動安排

                    			

             

            第一階段:宣傳培訓階段(2011120日至2011218)。

            召開專門會議,部署專項治理活動的相關工作,大力宣導,確保每一位投行業務人員了解專項治理活動目標、要求和相關規定,審視自身執業行為規范性,認真履行盡職調查、審慎核查義務,勤勉盡責的做好保薦承銷相關工作。

            第二階段:全面自查階段(2011221日至2011531)。

            開展對投行業務部門和執業過程的全面自查,主要檢查投行業務制度體系和管理流程的建設情況和執行情況,重點是業務質量控制制度、內部控制制度以及激勵約束制度的健全性、適當性和落實程度;投行項目質量控制情況及保薦代表人勤勉盡責情況,重點是IPO項目盡職調查的充分性、內核工作的有效性及其工作底稿的完備性;投行業務利益沖突防范機制運行情況及從業人員管理情況,重點是并購重組項目的內幕信息隔離情況、未公開信息知情人制度的執行情況、保薦代表人管理情況、以及持有發行人股份、內幕交易、泄露內幕信息等違規行為的防范情況等,并于2011531日前向深圳證監局報送自查報告。

            具體工作內容如下:

            1、對2009年至今所有已申報的保薦項目,進行全面自查,覆蓋范圍應達到100%;

            2、對公司持續督導期項目,主要檢查其是否存在會導致業績重大變化及其他風險因素;

            3、對投行現有制度再次進行梳理,并結合業務實際,修改、完善相關制度,經公司批準后下發實施。

            第三階段:整改完善階段(201161日至2011831)。

            嚴格針對自查以及深圳證監局督導過程中提出的問題,采取整改措施,針對工作薄弱環節制定具體的整改方案,落實整改責任,提出完善投行執業行為的建議,并于2011831日前向深圳證監局報送經董事會審議通過的整改總結報告。

            具體工作內容如下:

            1、針對自查過程中發現的問題進行整改,落實保薦代表人管理和問責機制;

            2、完善投行業務管理和內控流程,提高制度的執行力,建立投行執業的規范化和標準化;

            3、建立投行業務治理的長效機制。

            第四階段:檢查整改階段(201191日至20111031)。

            工作小組采取審閱底稿、約談員工等方式對公司投行業務整改結果進行檢查,并形成報告提交領導小組,領導小組采取抽查方式檢驗整改結果,確保整改工作得以有效落實。

            同時,工作小組應積極配合深圳證監局對公司的現場檢查,并持續開展后續整改工作。

            第五階段:總結階段(2011111日至20111130)。

            對此次專項治理工作進行全面總結,總結投行業務情況,執業中存在的問題、采取的措施和取得的主要成效。

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