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          1. 中山證券有限責任公司賬戶開戶、銷戶業務指南

                    			

             

            證券賬戶開戶業務指南
            注意事項不論機構或個人,在深圳、上海證券交易所進行證券交易,首先需要開立證券賬戶卡,它是用于記載投資者所持有的證券種類、名稱、數量及相應權益和變動情況的賬冊,是股東身份的重要憑證,每個投資者在每個市場只允許開立一個證券賬戶卡,已開設過證券賬戶的,屬于休眠賬戶的,按休眠賬戶激活辦理,屬于不合格賬戶的,按賬戶規范激活辦理。
            資料提供
            A





            (1)境內個人客戶:有效身份證件僅限于中華人民共和國居民身份證。授權他人辦理的,還需提供有效的《授權委托書》和代理人的有效身份證明文件。
            (2)境內法人客戶:
            ① 工商營業執照正本或副本(完成上一年度年檢)、社團法人注冊登記證書或機關事業法人成立批文;
            ② 組織機構代碼證(完成上一年度年檢);
            ③ 法定代表人證明書;
            ④ 法定代表人授權委托書;
            ⑤ 法定代表人的有效身份證明文件復印件;
            ⑥ 經辦人的有效身份證明文件;
            ⑦ 加蓋法人公章的控股股東或實際控制人身份證明文件復印件。
            (3)境外機構客戶(僅限于我國相關管理部門允許經核準合格的境外機構投資者)
            ① 境外有效商業注冊登記證明文件,或其他與商業注冊登記證明文件具有同等法律效力的可證明其機構開立的文件;
            ② 董事會或董事、主要股東的授權委托書,以及授權人的有效身份證明文件;
            ③ 經辦人的有效身份證明文件;
            ④ 控股股東或實際控制人身份證明文件復印件。
            (4)非法人機構客戶:
            ① 工商管理部門頒發的營業執照(完成上一年度年檢)或其他國家有權機關頒發的合伙組織成立證書;
            ② 組織機構代碼證(完成上一年度年檢);
            ③ 合伙協議或投資各方簽署的創投企業合同及章程(須加蓋企業公章);
            ④ 全體合伙人或投資者名單、有效身份證明文件;
            ⑤ 經辦人有效身份證明文件;
            ⑥ 執行事務合伙人或負責人的有效身份證明文件;
            ⑦ 加蓋企業公章的執行事務合伙人或負責人證明書和授權委托書;
            ⑧ 創投企業還須提交國家商務部頒發的《外商投資企業批準證書》或省級(含副省級城市)以上創業投資管理部門出具的創投企業備案文件。
            B





            (1)境內個人客戶:證件要求同A股個人客戶。
            (2)境外個人客戶:
            ① 境外所在國家、地區護照或者身份證明;
            ② 有境外所在國家、地區永久居留簽證的中國護照;
            ③ 香港、澳門特區居民身份證;
            ④ 臺灣同胞臺胞證。
            授權他人辦理的,還需提供有效的《授權委托書》和代理人的有效身份證明文件。
            (3)境內機構客戶:證件要求同A股境內機構客戶。
            (4)境外機構客戶:證件要求同A股境外機構客戶。
            ★ 申請審核
            個人填寫《自然人證券賬戶注冊申請表》,機構填寫《機構證券賬戶注冊申請表》或《合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表》,經辦人按中國證券登記結算有限責任公司的有關規定審核。
            ★ 辦理

            經辦人按中國登記結算有限責任公司的有關規定進行開戶申報,并打印證券賬戶卡交客戶(收費標準參照登記公司規定)

            ★ 備注:證券賬戶分類

            市場

            證券賬戶特征

            投資者分類

            投資范圍

            上海

            A*********

            僅限于國內個人投資者

            可買賣A股股票、所有基金、所有債券,但不能買賣B股股票和債券回購

            深圳

            01********

            上海

            B*********或 D*********

            僅限于國內機構法人投資者

            可買賣除了B股股票之外的其他任何掛牌交易品種

            深圳

            08*******

            上海

            C*********

            國內、外個人投資者,機構僅限于境外(包括港澳臺地區)機構法人投資者

            只能買賣B股股票

            深圳

            201*******(境內個人)

            270*******(境外個人)

            287*******(境外法人)

            上海

            F*********

            僅限于國內某些特定的個人投資者

            只能買賣證券投資基金和記賬式國債

             

            證券賬戶銷戶業務指南
            資料提供


            (1)《注銷證券賬戶申請表》;
            (2)投資者的證券賬戶卡;
            (3)投資者有效身份證明文件及復印件;
            (4)委托他人代辦的,還需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件。



            (1)《注銷證券賬戶申請表》;
            (2)機構法人的證券賬戶卡;
            (3)法人有效身份證明文件或加蓋發證機關確認章的復印件;
            (4)經辦人有效身份證明文件;
            (5)法定代表人證明書、法定代表人授權委托書和法定代表人的有效身份證明文件復印件。



            (1)《注銷證券賬戶申請表》;
            (2)機構法人的證券賬戶卡;
            (3)法人有效身份證明文件,相應證明文件的復印件須經所在國公證機構予以證明,并經中華人民共和國駐該國使領館予以認證,或者履行中華人民共和國與該所在國訂立的有關條約中規定的證明手續;
            (4)經辦人有效身份證明文件;
            (5)董事會或董事、主要股東授權委托書,以及授權人的有效身份證明文件復印件,或符合規定的其他相關授權書。




            (1)《注銷證券賬戶申請表》;
            (2)證券賬戶卡;
            (3)企業有效身份證明文件;
            (4)經辦人有效身份證明文件;
            (5)清算權人對經辦人的授委托書。
            ★ 申請審核
            經辦人按中國證券登記結算有限責任公司的有關規定審核,證券賬戶中應無證券余額。
            ★ 辦理

            經辦人按中國登記結算有限責任公司的有關規定進行注銷申報,將申請注銷的證券賬戶卡收繳存檔,被注銷的證券賬戶不可再恢復使用。
            (收費見公司網站公示的《收費標準》)

             

            資金賬戶開戶業務指南
            資料提供

            客戶親臨營業部柜臺出示有效身份證明文件、同名證券賬戶卡和同名銀行卡(證件要求同證券賬戶開戶)

            ★ 申請審核要點

            (1)客戶本人臨柜或持有有效的授權委托書;
            (2)持有的證件是有效證件;
            (3)提供的資料完整;
            (4)證件號碼、證券賬戶卡的信息必須與中國證券登記結算有限責任公司的注冊信息一致,賬戶為合格賬戶。

            ★ 辦理

            (1)客戶填寫《客戶資料》、調查問卷等,同時接受經辦人對重要條款和投資風險的講解;
            具體包括簽署《開戶申請表》、《風險提示書》、《客戶須知》、《證券交易委托代理總協議》、《證券交易委托代理協議》,填寫《投資者風險承受能力調查問卷》。并根據需要選簽《自助委托證券交易協議》、《網上證券交易委托協議》、《指定交易協議》(如客戶從其他券商轉至中山證券,需在原券商處撤銷上海指定交易)、《權證風險揭示書》(客戶在參與權證交易前須當面簽署權證風險揭示書才能開通該業務)、《授權委托書》等。
            (2)經辦人員錄入開戶資料,并提示客戶輸入資金密碼和交易密碼,完成開戶手續;
            (3)開立A股資金賬戶的客戶,必須簽署《客戶交易結算資金銀行存管協議書》,指定一家銀行作為證券交易結算資金存管銀行,建立三方存管簽約。

            ★ 備注:
            (1)可選擇的三方存管銀行 
            興業銀行、農業銀行、招商銀行、交通銀行、建設銀行、工商銀行、中國銀行、中信銀行、華夏銀行、民生銀行、光大銀行、深發展銀行、廣發銀行、平安銀行
            (2)辦理指定存管銀行的簽約方式
               ① 在中山證券端直接簽約:適用于支持本模式的已辦妥同名銀行卡的客戶。
            支持銀行:興業銀行、農業銀行、中國銀行、中信銀行、民生銀行、光大銀行的個人客戶
            ② 在中山證券端辦理預指定存管銀行手續,再到指定存管銀行端辦理確認手續:適用所有銀行和未辦妥同名銀行卡的客戶。

             

            資金賬戶銷戶業務指南

            資料提供

            客戶親臨營業部柜臺出示有效身份證明文件和證券賬戶卡,填寫《銷戶登記表》(證件要求同證券賬戶開戶)

            ★ 申請審核要點

            (1)辦理資金賬戶銷戶業務的賬戶必須是狀態正常、手續齊全的合格賬戶;
            (2)具有下列情形之一的,不能辦理銷戶手續:
            ① 限制類賬戶、司法凍結賬戶或質押賬戶;
            ② 有未清算交收的交易;
            ③ 上海證券賬戶為指定交易狀態;
            ④ 深圳證券賬戶有證券余額;
            ⑤ 賬戶有資金余額、未結利息。

            ★ 辦理

            (1)撤銷人民幣賬戶的存管銀行關系,撤銷外幣賬戶的銀證轉賬關系;
            (2)進行資金賬戶銷戶。

             

            中山證券有限責任公司 ICP備案號:粵ICP備09043378號 Copyright 2003-2023 IPv6
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